การกำหนดการจัดการลงทุนที่ไม่ถือเป็นการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

                              ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                            ที่ กน. 43/2549    
                                 เรื่อง  การกำหนดการจัดการลงทุนที่ไม่ถือเป็น
                                         การจัดการกองทุนส่วนบุคคล
                                ____________________________________
          อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 4 และมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการ 
ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้
          “ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศ”  หมายความว่า   บุคคลที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จากหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commission (IOSCO)“ผู้ลงทุนสถาบัน”  หมายความว่า   บุคคลดังต่อไปนี้  ที่สามารถนำเงินไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในต่างประเทศได้โดยชอบ
                    (1)  กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ
                    (2)  กองทุนประกันสังคม
                    (3)  บริษัทประกันชีวิต
                    (4)  ธนาคารพาณิชย์
                    (5)  ธนาคารที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ
                    (6)  บริษัทหลักทรัพย์เพื่อการจัดการทรัพย์สินของตนเอง
                    (7)  สถาบันการเงินอื่นใดที่สำนักงานกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.
                    (8)  บริษัทหลักทรัพย์เพื่อการจัดการทรัพย์สินของบุคคลตาม (1) ถึง (7) ในลักษณะกองทุนส่วนบุคคล  หรือเพื่อการ
                         จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพหรือกองทุนรวม
          ข้อ 2   ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ติดต่อชักชวนผู้ลงทุนสถาบันให้มอบหมายให้จัดการเงินทุน  หากการติดต่อชักชวนดังกล่าวมีเป้าหมายในการให้บริการแก่ผู้ลงทุนสถาบันเป็นการเฉพาะ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศดังกล่าวจัดการลงทุนใน
หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ผู้ลงทุนสถาบันสามารถลงทุนได้ตามกฎหมาย  ให้ถือว่าผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศนั้นได้รับยกเว้นไม่ต้องขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
          ข้อ 3   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2550  เป็นต้นไป
          ประกาศ  ณ  วันที่  27 ธันวาคม พ.ศ. 2549
                                                  (หม่อมราชวงศ์ปรีดิยาธร  เทวกุล)
                                                   รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
                                       ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หมายเหตุ  :  เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ ด้วยปรากฏว่ามีผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศประสงค์จะเข้ามาชักชวนผู้ลงทุนสถาบันใน
            ประเทศให้มอบเงินลงทุนให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าวนำไปลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ  ซึ่งการดำเนินการของผู้ประกอบ
            ธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าวก่อให้เกิดประโยชน์แก่ผู้ลงทุนสถาบันในประเทศที่จะมีช่องทางในการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศมากยิ่ง
            ขึ้น  ดังนั้น เพื่อให้การดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศสามารถกระทำได้โดยไม่ถือว่าเป็นการประกอบธุรกิจหลัก
            ทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล จึงได้ออกประกาศนี้