ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 43/2549 เรื่อง การกำหนดการจัดการลงทุนที่ไม่ถือเป็น การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ____________________________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 4 และมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศ” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จากหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commission (IOSCO)“ผู้ลงทุนสถาบัน” หมายความว่า บุคคลดังต่อไปนี้ ที่สามารถนำเงินไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในต่างประเทศได้โดยชอบ (1) กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ (2) กองทุนประกันสังคม (3) บริษัทประกันชีวิต (4) ธนาคารพาณิชย์ (5) ธนาคารที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ (6) บริษัทหลักทรัพย์เพื่อการจัดการทรัพย์สินของตนเอง (7) สถาบันการเงินอื่นใดที่สำนักงานกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. (8) บริษัทหลักทรัพย์เพื่อการจัดการทรัพย์สินของบุคคลตาม (1) ถึง (7) ในลักษณะกองทุนส่วนบุคคล หรือเพื่อการ จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพหรือกองทุนรวม ข้อ 2 ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ติดต่อชักชวนผู้ลงทุนสถาบันให้มอบหมายให้จัดการเงินทุน หากการติดต่อชักชวนดังกล่าวมีเป้าหมายในการให้บริการแก่ผู้ลงทุนสถาบันเป็นการเฉพาะ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศดังกล่าวจัดการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ผู้ลงทุนสถาบันสามารถลงทุนได้ตามกฎหมาย ให้ถือว่าผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศนั้นได้รับยกเว้นไม่ต้องขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2550 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 27 ธันวาคม พ.ศ. 2549 (หม่อมราชวงศ์ปรีดิยาธร เทวกุล) รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หมายเหตุ : เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ ด้วยปรากฏว่ามีผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศประสงค์จะเข้ามาชักชวนผู้ลงทุนสถาบันใน ประเทศให้มอบเงินลงทุนให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าวนำไปลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ซึ่งการดำเนินการของผู้ประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าวก่อให้เกิดประโยชน์แก่ผู้ลงทุนสถาบันในประเทศที่จะมีช่องทางในการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศมากยิ่ง ขึ้น ดังนั้น เพื่อให้การดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศสามารถกระทำได้โดยไม่ถือว่าเป็นการประกอบธุรกิจหลัก ทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล จึงได้ออกประกาศนี้