แบบคำขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ และการรายงานต่าง ๆ

                              ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                              ที่ สย.  42/2549
                          เรื่อง  แบบคำขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ และการรายงานต่าง ๆ
                                        ___________________________
          อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7 ข้อ 13 ข้อ 28 ข้อ 32 และข้อ 57 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กย. 31/2549 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2549 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ในประกาศนี้และในแบบที่กำหนดตามประกาศนี้
          “ประกาศที่ กย. 31/2549”  หมายความว่า  ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กย. 31/2549 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2549
          ข้อ 2   ให้บริษัทที่ประสงค์จะขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ตามประกาศที่ กย. 31/2549 ยื่นเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้ 
          (1)    ในกรณีที่มิใช่การขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ตามโครงการ ให้บริษัทปฏิบัติดังนี้
                 (ก)  ยื่นคำขออนุญาตตามแบบ 35-2-1 ท้ายประกาศนี้ พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานที่กำหนดไว้ในแบบคำขอจำนวนสองชุด 
                      และชำระค่าธรรมเนียมในวันยื่นคำขอ
                 (ข)  ภายหลังได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ให้ผู้ได้รับอนุญาตยื่นแบบ 35-2-2 พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานที่กำหนดในแบบดัง
                      กล่าวต่อสำนักงานเพื่อให้การอนุญาตมีผลสมบูรณ์ ก่อนการเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ในแต่ละครั้ง  ทั้งนี้ ตามหลัก
                      เกณฑ์และวิธีการที่จัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน เว้นแต่เป็นการเสนอขายตั๋วเงินระยะสั้น ผู้ได้รับ
                      อนุญาตไม่ต้องยื่นแบบ 35-2-2 และเอกสารหลักฐานดังกล่าวก่อนการเสนอขาย 
          (2)    ในกรณีเป็นการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ตามโครงการ ให้บุคคลที่จะเสนอโครงการเพื่อขออนุมัติจากสำนักงานและบริษัทที่จะเป็นนิติบุคคลเฉพาะกิจ ยื่นคำขออนุมัติโครงการและคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่มาพร้อมกันตามแบบ 35-2-3 ท้ายประกาศนี้ พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานที่กำหนดไว้ในแบบคำขอ จำนวนสองชุด พร้อมชำระค่าธรรมเนียมในวันยื่นคำขอ  ทั้งนี้ ให้ผู้ยื่นคำขอ ยื่นรายละเอียดเกี่ยวกับหุ้นกู้ที่จะเสนอขายต่อสำนักงาน ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ตามแนวทางที่สำนักงานกำหนดด้วย
          ข้อ 3   ให้บริษัทที่ออกตั๋วเงินระยะสั้นตามหมวด 2 แห่งประกาศที่ กย. 31/2549 รายงานการชำระหนี้ตามตั๋วเงินต่อสำนักงานภายในสิบห้าวันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละเดือนที่มีการชำระหนี้  ทั้งนี้ รายงานดังกล่าวให้แสดงข้อมูลที่ได้ปรับปรุงให้เป็นปัจจุบันจากรายงานสรุปมูลค่ารวมของตั๋วเงินและที่ได้ยื่นไว้ต่อสำนักงานพร้อมกับคำขออนุญาตให้บริษัทส่งรายงานสรุปมูลค่ารวมของตั๋วเงินที่ยังมิได้มีการชำระหนี้ให้แก่ผู้ทรงหรือผู้ถือตามวรรคหนึ่ง ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ตามแนวทางที่สำนักงานกำหนดด้วย
          ข้อ 4   ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2550 เป็นต้นไป
          ประกาศ  ณ  วันที่  20 ธันวาคม พ.ศ. 2549                                   
                                                  (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)
                                                           เลขาธิการ
                                         สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์