การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

                                                            29  ธันวาคม  2549
เรียน  ผู้จัดการ
      บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท
      บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท
      บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุนทุกบริษัท
      ผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
      นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
          ที่ น.(ว) 21/2549  เรื่อง  การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
          ด้วยคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานได้ออกประกาศจำนวน 3 ฉบับดังนี้
          1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ/น/ข. 28/2549 เรื่อง แก้ไขข้อกำหนดลักษณะต้องห้ามของบุคลากรภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2549 (“ประกาศที่ กจ/น/ข. 28/2549”)
          2. ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สน. 32/2549 เรื่อง แก้ไขข้อกำหนดลักษณะต้องห้ามเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2549 (“ประกาศที่ สน. 32/2549”)
          3. ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนเพิ่มเติม ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2549 (“ประกาศที่ สน.34/2549”)
          สำนักงานจึงขอนำส่งสำเนาประกาศฉบับดังกล่าวข้างต้นมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติและเพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจเข้าใจรายละเอียดของประกาศและถือปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอเรียนซักซ้อมความเข้าใจและสรุปสาระสำคัญของประกาศฉบับดังกล่าวดังนี้ 
          1. ประกาศที่ กจ/น/ข. 28/2549 และ ประกาศที่ สน. 32/2549  เป็นการแก้ไขข้อความว่า “เป็นบุคคลที่มีรายชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหารตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย” เป็นข้อความว่า “เป็นบุคคลที่อยู่ระหว่างถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยห้ามเป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทจดทะเบียน” เนื่องจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีมติเห็นชอบให้ยกเลิกข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง บัญชีรายชื่อบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหาร พ.ศ. 2544 
เพื่อลดความซ้ำซ้อนกับเกณฑ์ลักษณะต้องห้ามผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ของสำนักงาน และย้ายหลักเกณฑ์การใส่ชื่อผู้บริหารด้วยเหตุฝ่าฝืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมาไว้ในเกณฑ์การดำรงสถานะของบริษัทจดทะเบียนแทน
          2. ประกาศที่ สน. 34/2549 เป็นการเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ในการพิจารณาการขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลและกองทุนรวม โดยสำนักงานจะพิจารณาลักษณะต้องห้ามของผู้ขอรับความเห็นชอบตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ด้วย
          จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
                                                            ขอแสดงความนับถือ
                                                       (นางดวงมน  จึงเสถียรทรัพย์)
                                                    ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
                                                                  แทน
                                                                เลขาธิการ
สิ่งที่ส่งมาด้วย    1.   ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ/น/ข. 28/2549 เรื่อง แก้ไขข้อกำหนดลักษณะต้องห้ามของบุคลากรภายใต้พระราช
                   บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2549
              2.   ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สน. 32/2549 เรื่อง แก้ไขข้อกำหนดลักษณะต้องห้ามเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจจัดการเงิน
                   ทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2549
              3.   ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนเพิ่มเติม ลงวันที่ 30 
                   สิงหาคม พ.ศ. 2549
ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
โทร. 0-2695-9527
โทรสาร 0-2695-9737