29 ธันวาคม 2549เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุนทุกบริษัท ผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 21/2549 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ด้วยคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานได้ออกประกาศจำนวน 3 ฉบับดังนี้ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ/น/ข. 28/2549 เรื่อง แก้ไขข้อกำหนดลักษณะต้องห้ามของบุคลากรภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2549 (“ประกาศที่ กจ/น/ข. 28/2549”) 2. ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สน. 32/2549 เรื่อง แก้ไขข้อกำหนดลักษณะต้องห้ามเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2549 (“ประกาศที่ สน. 32/2549”) 3. ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนเพิ่มเติม ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2549 (“ประกาศที่ สน.34/2549”) สำนักงานจึงขอนำส่งสำเนาประกาศฉบับดังกล่าวข้างต้นมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติและเพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจเข้าใจรายละเอียดของประกาศและถือปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอเรียนซักซ้อมความเข้าใจและสรุปสาระสำคัญของประกาศฉบับดังกล่าวดังนี้ 1. ประกาศที่ กจ/น/ข. 28/2549 และ ประกาศที่ สน. 32/2549 เป็นการแก้ไขข้อความว่า “เป็นบุคคลที่มีรายชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหารตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย” เป็นข้อความว่า “เป็นบุคคลที่อยู่ระหว่างถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยห้ามเป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทจดทะเบียน” เนื่องจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีมติเห็นชอบให้ยกเลิกข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง บัญชีรายชื่อบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหาร พ.ศ. 2544 เพื่อลดความซ้ำซ้อนกับเกณฑ์ลักษณะต้องห้ามผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ของสำนักงาน และย้ายหลักเกณฑ์การใส่ชื่อผู้บริหารด้วยเหตุฝ่าฝืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมาไว้ในเกณฑ์การดำรงสถานะของบริษัทจดทะเบียนแทน 2. ประกาศที่ สน. 34/2549 เป็นการเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ในการพิจารณาการขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลและกองทุนรวม โดยสำนักงานจะพิจารณาลักษณะต้องห้ามของผู้ขอรับความเห็นชอบตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ด้วย จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ขอแสดงความนับถือ (นางดวงมน จึงเสถียรทรัพย์) ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน แทน เลขาธิการสิ่งที่ส่งมาด้วย 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ/น/ข. 28/2549 เรื่อง แก้ไขข้อกำหนดลักษณะต้องห้ามของบุคลากรภายใต้พระราช บัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2549 2. ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สน. 32/2549 เรื่อง แก้ไขข้อกำหนดลักษณะต้องห้ามเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจจัดการเงิน ทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2549 3. ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สน. 34/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนเพิ่มเติม ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2549ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุนโทร. 0-2695-9527โทรสาร 0-2695-9737