แบบและวิธีการแจ้งหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

                  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                   ที่ สจ. 5/2548
                       เรื่อง   แบบและวิธีการแจ้งหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลผู้บริหาร
                                ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 
                              ______________________                              
          อาศัยอำนาจตามความในข้อ 7 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 5/2548  เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2548  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ 
          ข้อ 1   ในประกาศนี้และในแบบท้ายประกาศนี้
          “ประกาศที่ กจ. 5/2548”  หมายความว่า   ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 5/2548  เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ลงวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2548  
          ข้อ 2   ในการแจ้งข้อมูลผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์  ให้บริษัทแจ้งต่อสำนักงานผ่านระบบการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ตามแนวทางที่สำนักงานกำหนด และยื่นข้อมูลผู้บริหารของบริษัทตามแบบ 35-E1 ท้ายประกาศนี้ พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้
          (1)  สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน หรือสำเนาหนังสือเดินทาง
          (2)  เอกสารแสดงการเปลี่ยนชื่อ ชื่อสกุล (สำหรับทุกครั้งที่มีการเปลี่ยนชื่อ หรือชื่อสกุล ตั้งแต่ผู้บริหารบรรลุนิติภาวะ)ข้อมูลที่บริษัทยื่นต่อสำนักงานทั้งในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์และข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์
ต้องมีข้อความถูกต้องตรงกัน
          ข้อ 3   ให้บริษัทที่แจ้งข้อมูลผู้บริหารของบริษัทต่อสำนักงาน จัดให้มีบุคคลที่จะทำหน้าที่ในการประสานงานกับสำนักงานในเรื่องข้อมูลของผู้บริหารของบริษัท และการดำเนินการใด ๆ เกี่ยวกับเรื่องดังกล่าว
          ข้อ 4   เมื่อบริษัทได้ยื่นเอกสารหลักฐานตามข้อ 2 ต่อสำนักงานแล้ว สำนักงานจะดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้ ภายในสามวันทำการนับแต่วันที่สำนักงานได้รับเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน
           (1)  แสดงรายชื่อผู้บริหารในระบบข้อมูลรายชื่อผู้บริหาร หากไม่ปรากฏข้อเท็จจริงหรือข้อสงสัยใด ๆ เกี่ยวกับการมีลักษณะต้องห้ามตามประกาศที่ กจ. 5/2548  
          (2)  แจ้งผลการปฏิเสธการแสดงรายชื่อผู้บริหารในระบบข้อมูลรายชื่อผู้บริหาร
          ข้อ 5   เพื่อประโยชน์ในการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ บริษัทหรือบุคคลที่จะได้รับการแต่งตั้งเป็นผู้บริหาร อาจขอตรวจสอบคุณสมบัติของบุคคลดังกล่าว โดยให้ปฏิบัติดังนี้
          (1)  ในกรณีที่บริษัทเป็นผู้ขอตรวจสอบ ให้บริษัทขอตรวจสอบต่อสำนักงานผ่านระบบการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ตามแนวทางที่สำนักงานกำหนด และต้องยื่นหนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูลต่อสำนักงานตามแบบ 35-E2 ท้ายประกาศนี้
          (2)  ในกรณีที่บุคคลที่จะได้รับการแต่งตั้งเป็นผู้บริหารเป็นผู้ขอตรวจสอบ ให้บุคคลดังกล่าวยื่นหนังสือขอตรวจสอบคุณสมบัติในการเป็นผู้บริหารต่อสำนักงานตามแบบ 35-E3 ท้ายประกาศนี้สำนักงานจะแจ้งผลการตรวจสอบคุณสมบัติของบุคคลดังกล่าว ภายในสามวันทำการนับแต่วันที่สำนักงานได้รับหนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูลจากบุคคลที่ขอตรวจสอบคุณสมบัติ หรือหนังสือขอตรวจสอบคุณสมบัติในการเป็นผู้บริหาร แล้วแต่กรณี
          ข้อ 6   ในกรณีเป็นการแจ้งเปลี่ยนแปลงข้อมูลผู้บริหารที่สำนักงานได้แสดงไว้ในระบบข้อมูลรายชื่อผู้บริหาร ให้บริษัทปฏิบัติดังนี้ 
          (1)  กรณีเป็นการแจ้งข้อมูลของผู้บริหารรายใหม่ ให้บริษัทปฏิบัติตามความในข้อ 2 โดยอนุโลม โดยให้แจ้งต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันที่ผู้บริหารบริษัทรายนั้นได้รับการแต่งตั้ง 
          (2)  กรณีเป็นการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของผู้บริหารของบริษัทที่มีชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อผู้บริหารแล้ว หรือเป็นการแจ้งขอยกเลิกการแสดงชื่อในระบบข้อมูลรายชื่อผู้บริหาร ให้บริษัทแจ้งต่อสำนักงานผ่านระบบการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ตามแนวทางที่สำนักงานกำหนด โดยในกรณีที่เป็นข้อมูลดังต่อไปนี้ ให้บริษัทแจ้งต่อสำนักงานภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูล
          (ก)  การเปลี่ยนชื่อ ชื่อสกุล (ให้แนบเอกสารแสดงการเปลี่ยนชื่อ หรือชื่อสกุลมาด้วย)
          (ข)  การเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับการดำรงตำแหน่ง
          (ค)  การเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับวุฒิการศึกษาที่เกี่ยวข้องในระดับปริญญาตรีขึ้นไป 
กรณีที่เป็นกรรมการตรวจสอบ 
          (ง)  การเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับการผ่านการอบรมที่เกี่ยวข้องที่จัดโดยสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย
          ข้อ 7   ในกรณีที่บริษัทจดทะเบียนที่ประสงค์จะแจ้งข้อมูลผู้บริหารของบริษัทต่อสำนักงานเพื่อแสดงไว้ในระบบข้อมูลรายชื่อผู้บริหาร ได้ดำเนินการโดยถูกต้องและครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในข้อ 2 และข้อ 3 ก่อนวันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2548  ให้ถือว่าผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียนดังกล่าวมีชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อผู้บริหารตั้งแต่วันที่ประกาศที่ กจ. 5/2548มีผลใช้บังคับ
          ข้อ 8   ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม พ.ศ. 2548 เป็นต้นไป เว้นแต่กรณีดังต่อไปนี้ ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2548 เป็นต้นไป
          (1)  ระยะเวลาการแสดงรายชื่อหรือการปฏิเสธการแสดงรายชื่อผู้บริหารในระบบข้อมูลผู้บริหารตามข้อ 4 โดยในกรณีที่บริษัทแจ้งข้อมูลผู้บริหารต่อสำนักงานก่อนวันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2548 ให้สำนักงานแสดงรายชื่อหรือแจ้งปฏิเสธการแสดงรายชื่อผู้บริหารของบริษัทนั้นในระบบข้อมูลผู้บริหาร ภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันที่สำนักงานได้รับเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วน 
          (2)  ระยะเวลาการแจ้งเปลี่ยนแปลงข้อมูลผู้บริหารที่สำนักงานได้แสดงไว้ในระบบข้อมูลรายชื่อผู้บริหารตามข้อ 6
                    ประกาศ   ณ   วันที่  25 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2548
                                                  (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)
                                                            เลขาธิการ
                                         สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์