27 ธันวาคม 2549เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุนทุกบริษัท ผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 57 /2549 เรื่อง แนวการพิจารณาลักษณะต้องห้ามผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 103 (8) ตามที่มาตรา 103 (8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ตั้งหรือยอมให้บุคคลซึ่งเป็นผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของห้างหุ้นส่วนหรือบริษัทจำกัดซึ่งตนเป็นหุ้นส่วนหรือถือหุ้นอยู่เกินร้อยละหนึ่งของจำนวนทุนทั้งหมดของห้างหุ้นส่วนจำกัดหรือจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท (แล้วแต่กรณี) เป็นหรือทำหน้าที่กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการหรือที่ปรึกษาของบริษัทหลักทรัพย์ (ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์) เว้นแต่เป็นกรณีที่ได้รับยกเว้นตามที่กำหนด นั้น สำนักงานจึงเห็นควรกำหนดแนวการพิจารณาลักษณะต้องห้ามผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 103 (8) โดยถือว่าบุคคลที่เป็นหุ้นส่วนหรือถือหุ้นอยู่เกินร้อยละหนึ่งของจำนวนทุนทั้งหมดของห้างหุ้นส่วนจำกัดหรือจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท (แล้วแต่กรณี) และหากบุคคลดังกล่าวดำรงตำแหน่งดังต่อไปนี้ในห้างหุ้นส่วนหรือบริษัทด้วย ถือว่าบุคคลดังกล่าวมีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 (8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 1. ผู้จัดการ 2. บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ อันได้แก่ตำแหน่ง รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ ขอแสดงความนับถือ (นายประเวช องอาจสิทธิกุล) ผู้ช่วยเลขาธิการอาวุโส เลขาธิการแทนฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุนโทร. 0-2695-9695โทรสาร 0-2695-9916