ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กข. 45/2549
เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำที่ไม่ถือเป็นการ
ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภท
การเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ 2)
____________________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 3 และมาตรา 9 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้เพิ่มบทนิยามคำว่า “ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่างประเทศ” และ “ผู้ลงทุนสถาบัน” ระหว่างบทนิยามคำว่า “การให้คำแนะนำ” และคำว่า “สำนักงาน” ในข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 11/2547 เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 23 มกราคม พ.ศ. 2547 ดังต่อไปนี้
““ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่างประเทศ” หมายความว่า บุคคลซึ่งเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมายของต่างประเทศ และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของทางการหรือหน่วยงานที่ทำหน้าที่กำกับดูแลสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศ โดยมีหลักเกณฑ์ในการอนุญาตและการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ด้อยกว่าหลักเกณฑ์ที่กำหนดโดยพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 รวมทั้งประกาศและหนังสือเวียนที่เกี่ยวข้องซึ่งออกหรือวางแนวปฏิบัติตามกฎหมายดังกล่าว
“ผู้ลงทุนสถาบัน” หมายความว่า บุคคลดังต่อไปนี้ ที่สามารถนำเงินไปลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศได้โดยชอบ
(1) กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ
(2) กองทุนประกันสังคม
(3) บริษัทประกันชีวิต
(4) ธนาคารพาณิชย์
(5) ธนาคารที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ
(6) บริษัทหลักทรัพย์เพื่อการจัดการทรัพย์สินของตนเอง
(7) สถาบันการเงินอื่นใดที่สำนักงานกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(8) บริษัทหลักทรัพย์เพื่อการจัดการทรัพย์สินของบุคคลตาม (1) ถึง (7) ในลักษณะกองทุนส่วนบุคคล หรือเพื่อการ
จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพหรือกองทุนรวม”
ข้อ 2 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (2/1) ในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 11/2547 เรื่อง การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 23 มกราคม พ.ศ. 2547
“(2/1) การให้คำแนะนำโดยผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่างประเทศโดยมีเป้าหมายการแนะนำแก่ผู้ลงทุนสถาบันเป็นการเฉพาะ และเป็นการให้คำแนะนำเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศที่ผู้ลงทุนสถาบันสามารถลงทุนได้ตามกฎหมาย”
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2550 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 27 ธันวาคม พ.ศ. 2549
(หม่อมราชวงศ์ปรีดิยาธร เทวกุล)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หมายเหตุ : เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ ด้วยปรากฏว่ามีผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่างประเทศประสงค์จะเข้ามาให้คำแนะนำ
แก่ผู้ลงทุนสถาบันในประเทศเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศ หรือความเหมาะสมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใน
ต่างประเทศ ซึ่งการดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวก่อให้เกิดประโยชน์แก่ผู้ลงทุนสถาบันในประเทศ ใน
การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศมากยิ่งขึ้น ดังนั้น เพื่อให้การดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วง
หน้าต่างประเทศสามารถกระทำได้โดยไม่ถือว่าเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วง
หน้า จึงได้ออกประกาศนี้