6 มิถุนายน 2549เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนทุกบริษัท นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 11/2549 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ด้วยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 16/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 2 พฤษภาคม พ.ศ. 2549 เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประเด็นในประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้องโดยมีรายละเอียดดังนี้ 1. ประกาศที่ยกเลิก ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 15/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 6 มิถุนายน พ.ศ. 2544 2. การบังคับใช้ กำหนดให้ประกาศฉบับดังกล่าวข้างต้นบังคับใช้กับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท และบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดตามข้อ 2(6) แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 15 (พ.ศ. 2543) ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล 3. ประเด็นสำคัญของประกาศ กำหนดให้บริษัทจัดการที่ต้องการซื้อหรือมีหุ้นของบริษัทใด ๆ เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ การซื้อหรือมีหุ้นนั้นต้องมีลักษณะดังนี้ (1) เป็นเงินลงทุนในระยะยาวเกิน 1 ปี เว้นแต่ได้รับการผ่อนผันในกรณีที่คณะกรรมการของบริษัทเห็นว่ามีเหตุจำเป็นและสมควรที่จะต้องจำหน่ายหุ้นก่อนระยะเวลา 1 ปี ทั้งนี้ บริษัทจัดการต้องแสดงหลักฐานที่แสดงเหตุอันจำเป็นและสมควรในการจำหน่ายหุ้นก่อนเวลาดังกล่าว ให้สำนักงานทราบภายใน 5 วันทำการนับแต่มีการจำหน่ายหุ้นนั้น (2) ต้องไม่มีวัตถุประสงค์ในการเพิ่มทุน เพื่อนำเงินลงทุนที่ได้ไปซื้อหรือมีหุ้น (3) ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด ว่าด้วยเรื่องการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกันในส่วนที่เกี่ยวกับการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วย 4. วันเริ่มต้นถือปฏิบัติ ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2549 เป็นต้นไป จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ขอแสดงความนับถือ (นางดวงมน จึงเสถียรทรัพย์) ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน เลขาธิการแทนสิ่งที่ส่งมาด้วย สำเนาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 16/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ วิธีการในการซื้อหรือมีหุ้นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 2 พฤษภาคม พ.ศ. 2549 ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุนโทร. 0-2695-9537