ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 13/2544 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ _____________________________ เพื่อเป็นการประหยัดค่าใช้จ่ายและเพื่อความสะดวกของผู้ยื่นคำขอรับความเห็นชอบคำขอขึ้นทะเบียน หรือคำขอรับใบอนุญาตต่อสำนักงาน สำนักงานจึงกำหนดแนวทางในการยื่นเอกสารหลักฐานประกอบคำขอดังกล่าวไว้ ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ "สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 2 ในการยื่นคำขอรับความเห็นชอบ คำขอขึ้นทะเบียน หรือคำขอรับใบอนุญาตดังต่อไปนี้ หากผู้ยื่นคำขอเป็นผู้ที่ได้รับความเห็นชอบ ได้รับการขึ้นทะเบียน หรือได้รับใบอนุญาตตามคำขอดังกล่าวอย่างใดอย่างหนึ่งแล้ว ผู้ยื่นคำขอจะแสดงความจำนงต่อสำนักงานให้ถือว่าเอกสารหลักฐานที่ได้ยื่นไว้ต่อสำนักงานในครั้งก่อน และที่แก้ไขเพิ่มเติมในกรณีที่ข้อมูลในเอกสารหลักฐานดังกล่าวได้เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่ครบถ้วนถูกต้อง (ถ้ามี) โดยรับรองว่าข้อมูลที่ปรากฏในเอกสารหลักฐานดังกล่าวและที่แก้ไขเพิ่มเติมมีความครบถ้วนถูกต้องทุกประการแล้ว เป็นเอกสารหลักฐานประกอบคำขอดังกล่าวก็ได้ (1) คำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือเป็นตัวแทนสนับสนุน (2) คำขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (3) คำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล (4) คำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวม (5) คำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล (6) คำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (7) คำขอรับความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนส่วนบุคคล (8) คำขอขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม (9) คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2544 เป็นต้นไป ประกาศ ณ วันที่ 12 กรกฎาคม พ.ศ. 2544 (นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ -ยก-