หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด

                    ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                              ที่ สธ. 67/2543
                    เรื่อง   หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด
                              ____________________________
          อาศัยอำนาจตามความในข้อ 10 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 42/2543  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 กันยายน พ.ศ. 2543  ข้อ 16แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 43/2543  เรื่อง  หลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 กันยายน พ.ศ. 2543 และข้อ 2 และข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 61/2543เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงานในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ลงวันที่ 23 พฤศจิกายน พ.ศ. 2543  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2544  เป็นต้นไป
          ข้อ 2    ในประกาศนี้
          "บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า   บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
          "เจ้าหน้าที่การตลาด" หมายความว่า   เจ้าหน้าที่ของบริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่ติดต่อชักชวน หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนแก่ลูกค้า  เพื่อให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่ง
          "ตราสารทุน" หมายความว่า   หุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ (transferable subscription right) และใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (depositary receipt)
          "ตราสารหนี้" หมายความว่า   หุ้นกู้  ตั๋วเงินที่เป็นหลักทรัพย์  และพันธบัตรที่กระทรวงการคลังไม่ได้ค้ำประกันเงินต้นและดอกเบี้ย 
          "ตราสารที่มี leverage" หมายความว่า   ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (derivative warrant) และออปชันที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือบริษัทย่อยออก
          "สถาบันฝึกอบรม" หมายความว่า   สถาบันพัฒนาบุคลากรธุรกิจหลักทรัพย์ 
          "สำนักงาน" หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                                  หมวด 1
                              คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของเจ้าหน้าที่การตลาด
          ข้อ 3   เจ้าหน้าที่การตลาดต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ 
          (1)  มีคุณวุฒิทางการศึกษา และมีประสบการณ์ในการทำงานตามเกณฑ์ต่อไปนี้
                    (ก)       สำเร็จการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน (ก.พ.) รับรอง  หรือ
                    (ข)       สำเร็จการศึกษาระดับอนุปริญญาและมีประสบการณ์ในการทำงานที่เป็นประโยชน์ต่อการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ไม่น้อยกว่าสองปี  และ
          (2)       ผ่านการทดสอบหลักสูตรการเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามประเภทหลักทรัพย์ที่จะให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนจากสถาบันฝึกอบรมมาแล้วเป็นระยะเวลาไม่เกินหนึ่งปีในวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน  ยกเว้นบุคคลตามที่กำหนดในข้อ 4
          ข้อ 4   ให้บุคคลที่ดำรงตำแหน่งต่อไปนี้ของบริษัทหลักทรัพย์เพียงหนึ่งรายได้รับยกเว้นไม่ต้องมีคุณสมบัติตามที่กำหนดในข้อ 3(2)  หากบุคคลดังกล่าวได้ผ่านการฝึกอบรมเกี่ยวกับการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาดตามประเภทที่ขอขึ้นทะเบียนจากสถาบันฝึกอบรมมาแล้วเป็นระยะเวลาไม่เกินหนึ่งปีในวันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน                           
          (1)  กรรมการผู้จัดการ   หรือ
         (2)  ผู้บริหารสูงสุดของสายงานที่เกี่ยวกับเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทหลักทรัพย์  
          ข้อ 5   เจ้าหน้าที่การตลาดต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้               
          (1)  เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ หรือเป็นบุคคลล้มละลาย
          (2)       อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ไม่ว่าจะเป็นกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ โดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น  ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต 
          (3)       ไม่มีประวัติดังต่อไปนี้ในช่วงระยะเวลาสามปีย้อนหลังนับแต่วันที่ยื่นคำขอขึ้นทะเบียน 
                    (ก) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ที่กระทำโดยทุจริต
                    (ข) เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ไม่ว่าจะเป็นกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ   ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต 
                    (ค) เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในส่วนที่ว่าด้วยการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือกฎหมายต่างประเทศในความผิดทำนองเดียวกัน 
                    (ง) เคยถูกไล่ออก ปลดออก หรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต       
                    (จ)  เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด
                    (ฉ)  เคยมีการทำงานที่ส่อไปในทางไม่สุจริตในลักษณะที่อาจเข้าข่ายความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ 
                                        หมวด 2
                            การขึ้นทะเบียนและการต่ออายุ
          ข้อ 6   ให้บุคคลที่ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดยื่นคำขอขึ้นทะเบียนต่อสำนักงานตามแบบ 113-1 ที่แนบท้ายประกาศนี้  พร้อมทั้งชำระค่าธรรมเนียมการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามประกาศว่าด้วยการกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ 
          ข้อ 7   สำนักงานจะรับขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาดแยกตามประเภทหลักทรัพย์ที่ผู้ยื่นคำขอขึ้นทะเบียนประสงค์จะให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุน ดังนี้
          (1)       เจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารทุน
          (2)       เจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารหนี้
          (3)       เจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารที่มี leverage 
          ข้อ 8   การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดหรือการต่ออายุการขึ้นทะเบียนตามประกาศนี้ ให้มีกำหนดระยะเวลาสองปี โดยมีวันเริ่มต้นและวันสิ้นสุดตามที่สำนักงานกำหนดไว้ในหนังสือรับขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาดหรือหนังสือรับต่ออายุการขึ้นทะเบียนนั้น
          ข้อ 9   สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาคำขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดหรือคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนภายในสามสิบวันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับเอกสารหลักฐานจากบุคคลที่ขอขึ้นทะเบียนหรือขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน ถูกต้องครบถ้วนแล้ว และในกรณีที่สำนักงานไม่รับขึ้นทะเบียนหรือไม่ต่ออายุการขึ้นทะเบียนบุคคลใด สำนักงานจะแจ้งเหตุผลไปพร้อมกันด้วย
          ข้อ 10   เจ้าหน้าที่การตลาดที่ประสงค์จะต่ออายุการขึ้นทะเบียนให้ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนตามแบบ 113-1 ที่แนบท้ายประกาศนี้ต่อสำนักงานล่วงหน้าไม่น้อยกว่าสามสิบวัน  ก่อนวันที่ระยะเวลาการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามข้อ 8 จะสิ้นสุดลง พร้อมทั้งชำระค่าธรรมเนียมการต่ออายุการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามประกาศว่าด้วยการกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคำขอต่าง ๆ          
          เจ้าหน้าที่การตลาดที่จะได้รับการพิจารณาต่ออายุการขึ้นทะเบียนตามวรรคหนึ่งต้องเป็นไปตามเกณฑ์ดังต่อไปนี้
          (1)       ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 5
          (2)       ผ่านการฝึกอบรมเกี่ยวกับการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาดตามประเภทที่ขอต่ออายุ (refresher course) จากสถาบันฝึกอบรมมาแล้วเป็นระยะเวลาไม่เกินหนึ่งปีในวันที่ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน   
          (3)       ไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งพักการปฏิบัติงานเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดหรือระหว่างระยะเวลาที่สำนักงานสั่งไม่รับพิจารณาคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน   ทั้งนี้ ในกรณีที่ถูกสั่งพักการปฏิบัติงานและสำนักงานได้กำหนดเงื่อนไขในการต่ออายุการขึ้นทะเบียนไว้ บุคคลดังกล่าวจะต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนดแล้วด้วย
          ข้อ 11   เจ้าหน้าที่การตลาดที่อายุการขึ้นทะเบียนสิ้นสุดลง  โดยมิได้ยื่นคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามข้อ 10  หากได้ยื่นคำขอขึ้นทะเบียนต่อสำนักงานภายในระยะเวลาไม่เกินสามเดือนนับแต่วันที่อายุการขึ้นทะเบียนนั้นสิ้นสุดลง  ให้เจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวได้รับการขึ้นทะเบียนตามเกณฑ์ที่กำหนดในวรรคสองของข้อ 10 ได้                   
          ข้อ 12   ในการพิจารณาคำขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดหรือคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน  สำนักงานอาจแจ้งให้บุคคลที่ขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดหรือขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน มาชี้แจง หรือส่งเอกสารหลักฐานอื่นเพิ่มเติม ได้ตามที่เห็นสมควรภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด  ในกรณีบุคคลที่ขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดหรือขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน ไม่มาชี้แจง ไม่ส่งเอกสาร หรือจัดส่งเอกสารไม่ถูกต้องครบถ้วน ภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนดตามวรรคหนึ่ง  สำนักงานจะถือว่าบุคคลนั้นไม่ประสงค์จะขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดหรือไม่ประสงค์จะขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน แล้วแต่กรณี  อีกต่อไป
          ข้อ 13   ในกรณีที่เจ้าหน้าที่การตลาดที่ได้รับขึ้นทะเบียนมีความประสงค์จะแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่เคยยื่นคำขอไว้ตามข้อ 6 หรือข้อ 10  ให้เจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวยื่นคำขอแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูลต่อสำนักงานตามแบบ 113-2 ที่แนบท้ายประกาศนี้
                                                  หมวด 3
                                          มาตรการบังคับ
          ข้อ 14   เจ้าหน้าที่การตลาดใดมีการทำงานที่แสดงถึงการขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้  สำนักงานอาจพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งตามข้อ 15
          (1)  ปฏิบัติงานด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริตหรือไม่คำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้า
          (2)  เบียดบังหรือแสวงหาผลประโยชน์ใด ๆ โดยมิชอบจากการปฏิบัติงานไม่ว่าเพื่อตนเอง บริษัทหลักทรัพย์ หรือบุคคลอื่น
          (3)  ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ไม่ว่าเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีของลูกค้า
          (4)  ให้คำแนะนำหรือข้อมูลที่อาจก่อให้ลูกค้าเกิดความเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์หรือมีเจตนาหลอกลวงลูกค้า
          (5)  แนะนำให้ลูกค้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ตนเองหรือบริษัทหลักทรัพย์มีส่วนได้เสียหรือมีโอกาสที่จะมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยไม่แจ้งให้ลูกค้าทราบถึงการมีส่วนได้เสียดังกล่าว
          (6)  รับมอบอำนาจจากลูกค้าในการดำเนินการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ นอกเหนือจากหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทหลักทรัพย์
          (7)  ไม่แจ้งให้ลูกค้าทราบถึงฐานะของบริษัทหลักทรัพย์ ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จะทำการซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าในฐานะที่บริษัทหลักทรัพย์เป็นคู่สัญญา
          (8)  ไม่รักษาความลับของลูกค้า นำข้อมูลส่วนบุคคล ข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์หรือข้อมูลทางการเงิน ของลูกค้า ไปเปิดเผยให้บุคคลอื่นทราบ โดยไม่ได้รับความยินยอมจากลูกค้าหรือมิใช่กรณีที่ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายหรือมีกฎหมายให้อำนาจกระทำได้ 
          (9)  ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าในลักษณะที่เป็นการยุยงหรือสนับสนุนให้ลูกค้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์บ่อยครั้ง (churning)
          (10)  ขาดความระมัดระวังและการเอาใจใส่ในการเตรียมคำแนะนำ  ให้คำแนะนำโดยขาดหลักวิชาความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับหลักทรัพย์ หรือให้คำแนะนำไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ในการลงทุน  ระดับความรู้ความเข้าใจหรือประสบการณ์เกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ ฐานะการเงินและความสามารถในการชำระหนี้ของลูกค้า
          (11)      ไม่เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงและลักษณะของหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบ ความใน (10) และ (11) ของวรรคหนึ่ง  ไม่ถือเป็นลักษณะของการขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพของเจ้าหน้าที่การตลาด ในกรณีที่ลูกค้าเป็นลูกค้าสถาบันดังต่อไปนี้ 
          (1)       ธนาคารพาณิชย์
          (2)       บริษัทเงินทุน
          (3)       บริษัทหลักทรัพย์
          (4)       บริษัทเครดิตฟองซิเอร์
          (5)       บริษัทประกันภัย
          (6)       นิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นซึ่งไม่ใช่นิติบุคคลตาม (8)
          (7)       สถาบันการเงินระหว่างประเทศ
          (8)       ส่วนราชการและรัฐวิสาหกิจตามกฎหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ
          (9)       กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
          (10)        กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ
          (11)        กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
          (12)        กองทุนรวม
          (13)        นิติบุคคลที่มีเงินลงทุนตามงบการเงินปีล่าสุดที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้วตั้งแต่หนึ่งร้อยล้านบาทขึ้นไป
          (14)        นิติบุคคลซึ่งมีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคลตาม (1) ถึง (13) ถือหุ้นรวมกันเกินกว่าร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด
          (15)        ผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งมีลักษณะเดียวกับผู้ลงทุนตาม (1) ถึง (14) โดยอนุโลม
          ข้อ 15   เจ้าหน้าที่การตลาดใดมีการทำงานที่แสดงถึงการขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 14  สำนักงานอาจพิจารณาสั่งการอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
                    (1)   กำชับ
                    (2)   ภาคทัณฑ์
                    (3)   สั่งพักการปฏิบัติงาน  หรือ
                    (4)   เพิกถอนการขึ้นทะเบียน
          ในการสั่งพักการปฏิบัติงานเจ้าหน้าที่การตลาดตามวรรคหนึ่ง สำนักงานอาจกำหนดระยะเวลาหรือเงื่อนไข ในการรับพิจารณาคำขอขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดหรือคำขอต่ออายุการขึ้นทะเบียน ของบุคคลดังกล่าวในคราวต่อไปด้วยก็ได้ 
          ข้อ 16   ในกรณีที่ปรากฏต่อสำนักงานว่าเจ้าหน้าที่การตลาดใดขาดคุณสมบัติตามข้อ 3 หรือมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ 5   สำนักงานจะพิจารณาเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาดนั้น 
                                                          หมวด 4
                                                   บทเฉพาะกาล
          ข้อ 17   ให้ถือว่าเจ้าหน้าที่การตลาดที่ได้รับใบอนุญาตหรือที่ได้รับการต่ออายุใบอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด พ.ศ. 2543  อยู่แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ  เป็นเจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารทุนที่ได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามประกาศนี้  โดยให้มีระยะเวลาการขึ้นทะเบียนเท่ากับระยะเวลาคงเหลือที่เจ้าหน้าที่การตลาดนั้นได้รับใบอนุญาตหรือได้รับการต่ออายุใบอนุญาต จากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย แล้วแต่กรณี 
          ข้อ 18   ในกรณีเจ้าหน้าที่การตลาดที่ได้รับใบอนุญาตหรือได้รับการต่ออายุใบอนุญาตตามข้อ 17 ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์อยู่ในวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ และเจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวไม่เคยผ่านการอบรมหลักสูตรเกี่ยวกับการเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด พ.ศ. 2543  ให้ระยะเวลาการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวสิ้นสุดลงเมื่อเจ้าหน้าที่การตลาดนั้นพ้นจากการเป็นกรรมการหรือกรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์นั้น หรือเมื่อใบอนุญาตของเจ้าหน้าที่การตลาดนั้นสิ้นอายุลง  และหากเจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวประสงค์จะขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดกับสำนักงานอีกต่อไป  เจ้าหน้าที่การตลาดนั้นจะต้องผ่านการทดสอบหลักสูตรตามข้อ 3(2) ของประกาศนี้ด้วย เว้นแต่เจ้าหน้าที่การตลาดนั้นเป็นบุคคลที่ได้รับยกเว้นไม่ต้องผ่านการทดสอบตามข้อ 4 
          ข้อ 19   ให้ถือว่าเจ้าหน้าที่การตลาดด้านออปชันและหัวหน้าเจ้าหน้าที่การตลาดด้านออปชันที่ได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยเจ้าหน้าที่การตลาดด้านออปชันและหัวหน้าเจ้าหน้าที่การตลาดด้านออปชัน พ.ศ. 2543  อยู่แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ  เป็นเจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารที่มี leverage ที่ได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามประกาศนี้  โดยให้มีระยะเวลาการขึ้นทะเบียนเท่ากับระยะเวลาคงเหลือที่เจ้าหน้าที่การตลาดนั้นได้รับการขึ้นทะเบียนจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย   และหากเจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวประสงค์จะขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารที่มี leverage กับสำนักงานอีกต่อไป  เจ้าหน้าที่การตลาดนั้นจะต้องผ่านการทดสอบหลักสูตรตามข้อ 3(2) ของประกาศนี้ด้วย    
          ข้อ 20   ให้บุคคลที่ผ่านการอบรมความรู้เกี่ยวกับออปชันตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยเจ้าหน้าที่การตลาดด้านออปชันและหัวหน้าเจ้าหน้าที่การตลาดด้านออปชัน พ.ศ. 2543 แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ  แต่ยังไม่ได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดด้านออปชันและหัวหน้าเจ้าหน้าที่การตลาดด้านออปชันกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้รับยกเว้นไม่ต้องผ่านการทดสอบหลักสูตรการเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารที่มี leverage จากสถาบันฝึกอบรมตามที่กำหนดในประกาศนี้  หากบุคคลดังกล่าวได้ยื่นคำขอขึ้นทะเบียนต่อสำนักงานภายในหกเดือนนับแต่วันที่บุคคลนั้นผ่านการอบรมความรู้เกี่ยวกับออปชัน โดยให้อายุการขึ้นทะเบียนสำหรับบุคคลดังกล่าวมีอายุถึงวันที่ 30 กันยายน พ.ศ. 2545   และหากบุคคลดังกล่าวประสงค์จะขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารที่มี leverage กับสำนักงานอีกต่อไป  บุคคลนั้นจะต้องผ่านการทดสอบหลักสูตรตามข้อ 3(2) ของประกาศนี้ด้วย
          ข้อ 21   ให้เจ้าหน้าที่การตลาดที่ได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดประเภทตราสารทุนตามประกาศนี้ สามารถทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนแก่ลูกค้า เพื่อให้เกิดการซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุน และใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ได้ด้วย  ทั้งนี้ จนถึงวันที่ 30 กันยายน พ.ศ. 2545 
                                         ประกาศ   ณ   วันที่  21  ธันวาคม  พ.ศ. 2543
                                                 (นายประสาร   ไตรรัตน์วรกุล)
                                                              เลขาธิการ
                                        สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-

---