ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. ๑/๒๕๖๘ เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (ฉบับที่ ๙)
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖/๖ วรรคสอง (๑) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ และมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. ๒๕๓๕ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๓/๑ ใน ๕.๑ หลักเกณฑ์การอนุญาตเพิ่มเติม
ของส่วนที่ ๕ หุ้นกู้เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ในภาคผนวก ๒ หลักเกณฑ์เพิ่มเติม
ในการอนุญาต และเงื่อนไขเพิ่มเติมภายหลังการอนุญาต สำหรับการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้
ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๑๕/๒๕๖๕ เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป
ลงวันที่ ๒๓ กันยายน พ.ศ. ๒๕๖๕
?ข้อ ๓/๑ หุ้นกู้ที่จะเสนอขายต้องได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของตราสาร (issue rating) อยู่ในระดับที่ลงทุนได้ (investment grade) โดยสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ (international credit rating agency) ในกรณีที่ Originator มีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้
(๑) Originator เป็นกิจการต่างประเทศ
(๒) Originator เป็นกิจการไทย และสินทรัพย์ที่ให้ไว้เป็นประกันแก่ SPV เป็นสิทธิเรียกร้อง
ที่ก่อให้เกิดกระแสรายรับในต่างประเทศ หรือเกิดจากทรัพย์สินที่ตั้งอยู่ในต่างประเทศ
มิให้นำหลักเกณฑ์ตามข้อ ๔๙ และข้อ ๕๐ ของประกาศตราสารหนี้ PO มาใช้บังคับกับ
การจัดอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหนี้ตามวรรคหนึ่ง?
ข้อ ๒ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๙/๑ ใน ๕.๒ เงื่อนไขเพิ่มเติมภายหลังการอนุญาต
ของส่วนที่ ๕ หุ้นกู้เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ในภาคผนวก ๒ หลักเกณฑ์เพิ่มเติม
ในการอนุญาต และเงื่อนไขเพิ่มเติมภายหลังการอนุญาต สำหรับการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้
ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. ๑๕/๒๕๖๕
เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป
ลงวันที่ ๒๓ กันยายน พ.ศ. ๒๕๖๕
?ข้อ ๙/๑ SPV ตามข้อ ๓/๑ ต้องดำเนินการตามหลักเกณฑ์เพิ่มเติมดังต่อไปนี้
(๑) จัดให้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือตามข้อ ๓/๑ อย่างต่อเนื่องตลอดอายุของตราสาร
(๒) ยื่นคำขอให้สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทยพิจารณารับตราสารหนี้ที่เสนอขายเป็นตราสารหนี้ขึ้นทะเบียนภายใน ๓๐ วันนับแต่วันที่ออกตราสารหนี้ดังกล่าว?
ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๖ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๘ เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ ๖ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๘
(นางพรอนงค์ บุษราตระกูล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่มา: http://www.sec.or.th/